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系統(tǒng)構(gòu)建質(zhì)量保障體系 全面提高研究生教育質(zhì)量

——教育部學(xué)位管理與研究生教育司負責(zé)人

就《關(guān)于加強學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》等文件答記者問

近日，國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部印發(fā)了《關(guān)于加強學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》、《學(xué)位授權(quán)點合格評估辦法》和《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》。這是貫徹落實《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》的配套文件，也是學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的指導(dǎo)性文件。教育部學(xué)位管理與研究生教育司負責(zé)人就有關(guān)問題回答了記者提問。

1、三個文件制訂的背景是什么?

答：2013年，教育部、國家發(fā)展改革委、財政部聯(lián)合召開了全國研究生教育工作會議，啟動了研究生教育綜合改革，明確了未來研究生教育發(fā)展思路和改革重點，標(biāo)示著我國研究生教育事業(yè)發(fā)展進入到一個新的歷史階段。《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》明確指出，統(tǒng)籌構(gòu)建質(zhì)量保障體系是深化研究生教育改革的兩個重要著力點之一。走內(nèi)涵式發(fā)展道路，服務(wù)需求、提高質(zhì)量是今后學(xué)位與研究生教育改革發(fā)展的主題。在新的歷史時期，如何有效構(gòu)建符合我國國情和研究生教育發(fā)展規(guī)律的質(zhì)量保證與監(jiān)督體系，是保證研究生教育健康發(fā)展、不斷提高質(zhì)量的迫切需要。

從發(fā)達國家研究生教育實踐經(jīng)驗看，建立長效質(zhì)量保障體系，是促進研究生教育質(zhì)量提高的有效途徑，也是世界各國研究生教育發(fā)展和質(zhì)量保障的共同經(jīng)驗，無論是美國、日本、英國、法國等世界發(fā)達國家，還是印度、馬來西亞等發(fā)展中國家，都建立了各具特色的質(zhì)量保障體系，對保證本國研究生教育質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。目前，我國正處于由研究生教育大國向研究生教育強國邁進的關(guān)鍵階段，急需構(gòu)建一個與研究生教育強國建設(shè)相適應(yīng)、充滿活力的質(zhì)量保障體系，促進我國研究生教育質(zhì)量持續(xù)提升，主動服務(wù)國家、區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展。

2、學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的基本思路是什么?

答：一是轉(zhuǎn)變建設(shè)理念。樹立科學(xué)的研究生教育質(zhì)量觀，改革質(zhì)量評價機制，實現(xiàn)質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)以政府為主向以學(xué)位授予單位為主轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮學(xué)位授予單位作為質(zhì)量第一主體的作用，推動學(xué)位授予單位形成質(zhì)量保證的內(nèi)生動力。二是加強整體設(shè)計。進一步明確學(xué)位授予單位、教育行政部門、學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門和社會機構(gòu)在體系建設(shè)中的職責(zé)，各司其職，不越位，不缺位，不錯位，系統(tǒng)規(guī)劃質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)。三是堅持重心下移。質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的重心下移到學(xué)位授予單位，學(xué)位授予單位也要將質(zhì)量保證的重心下移到各院系和導(dǎo)師，以研究生和導(dǎo)師為核心，從研究生教育基本活動入手，激發(fā)學(xué)生和導(dǎo)師的活力。四是鼓勵特色發(fā)展。在保證基本質(zhì)量的同時，突出對學(xué)位授予單位爭創(chuàng)高水平研究生教育的引導(dǎo)。充分考慮不同類型、層次研究生教育的特點，強化分類管理、分類評價，鼓勵特色發(fā)展。五是加強質(zhì)量文化建設(shè)。通過制度建設(shè)，規(guī)范研究生教育管理，增強導(dǎo)師、研究生的質(zhì)量意識，引導(dǎo)學(xué)位授予單位營造體現(xiàn)自身發(fā)展定位、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)與特色的質(zhì)量文化。

3、學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系的建設(shè)目標(biāo)是什么?

答：目標(biāo)是構(gòu)建以學(xué)位授予單位質(zhì)量保證為基礎(chǔ)，教育行政部門監(jiān)管為引導(dǎo)，學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門和社會機構(gòu)積極參與的內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監(jiān)督體系。內(nèi)部質(zhì)量保證體系由學(xué)位授予單位構(gòu)建，是整個質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的基礎(chǔ)，重點是完善學(xué)位授予單位的各項規(guī)范制度，提高制度實施的有效性和增強質(zhì)量自律的主動性，培育質(zhì)量文化。外部質(zhì)量監(jiān)督體系由教育行政部門、學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門和社會機構(gòu)共同構(gòu)建，通過提供政策引導(dǎo)、資源配置、質(zhì)量評估、社會監(jiān)督等手段，促進內(nèi)部質(zhì)量保證體系建設(shè)不斷完善、質(zhì)量保證水平不斷提高。最終形成一個多質(zhì)量主體共同參與、相互配合、積極有效、“五位一體”的學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系。

4、學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系的建設(shè)的基本原則是什么?

答：質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)應(yīng)遵循“標(biāo)準(zhǔn)先行、分類監(jiān)管、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、支撐發(fā)展”的基本原則。“標(biāo)準(zhǔn)先行”是指根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展多樣化需求，制訂不同類型、層次和學(xué)科類別的學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)，作為研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督工作的依據(jù)。“分類監(jiān)管”是指根據(jù)不同主體和對象，采取相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)管方式，加強分類指導(dǎo)和管理。“統(tǒng)籌協(xié)調(diào)”是指充分調(diào)動各主體的創(chuàng)造性，形成上下配合、內(nèi)外協(xié)調(diào)、積極有效的質(zhì)量保證和監(jiān)督機制。“支撐發(fā)展”是指質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)要有利于促進學(xué)位與研究生教育事業(yè)科學(xué)發(fā)展，有利于全面提升研究生教育質(zhì)量。

5、學(xué)位授予單位內(nèi)部質(zhì)量保證體系建設(shè)有何舉措?

答：一要制訂研究生教育發(fā)展目標(biāo)和人才培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)位授予單位要根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需求和本單位實際，對本單位研究生教育進行合理定位，提出明確的發(fā)展目標(biāo)。要在國家發(fā)布的《博士碩士學(xué)位基本要求》基礎(chǔ)上，制定體現(xiàn)其發(fā)展目標(biāo)和人才培養(yǎng)特色的、更高水平的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。二要建立健全內(nèi)部質(zhì)量保證體系。學(xué)位授予單位要參照《學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范》，更新質(zhì)量保證理念，加大改革力度，完善各項研究生教育質(zhì)量管理制度，建立健全與本單位發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部質(zhì)量保證體系。三要發(fā)揮學(xué)術(shù)組織和導(dǎo)師的作用。學(xué)位授予單位要充分發(fā)揮學(xué)位評定委員會和學(xué)術(shù)委員會等學(xué)術(shù)組織和導(dǎo)師在質(zhì)量保證中的作用，不斷增強導(dǎo)師的質(zhì)量意識，加強師德教育，調(diào)動導(dǎo)師育人的積極性。四要健全研究生獎助體系，激發(fā)研究生學(xué)習(xí)積極性。學(xué)位授予單位要統(tǒng)籌各類研究生教育經(jīng)費，制訂科學(xué)合理、公平公正的獎助學(xué)金制度，加強研究生培養(yǎng)過程管理，暢通分流渠道，加大對不合格學(xué)生的淘汰力度，激發(fā)研究生學(xué)習(xí)的積極性和主動性。五要推動建立自我評估制度。學(xué)位授予單位要以人才培養(yǎng)為核心，依據(jù)其發(fā)展目標(biāo)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，定期開展研究生教育質(zhì)量自我評估，突出自我評估的診斷作用，改進學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)工作，不斷提高研究生教育質(zhì)量。鼓勵有條件的單位開展國際評估。六要著力推進質(zhì)量信息公開。學(xué)位授予單位要建立質(zhì)量信息平臺，加大質(zhì)量信息的公開力度，主動接受社會監(jiān)督。要建立研究生畢業(yè)前質(zhì)量反饋和畢業(yè)后質(zhì)量跟蹤調(diào)查制度，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提高培養(yǎng)質(zhì)量。七要培育質(zhì)量文化。學(xué)位授予單位要在制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，重視質(zhì)量文化建設(shè)，不斷增強廣大師生的質(zhì)量意識，營造良好學(xué)風(fēng)，樹立聲譽最優(yōu)的卓越文化、質(zhì)量第一的競爭文化、開拓創(chuàng)新的科研文化和學(xué)術(shù)嚴謹?shù)膶W(xué)習(xí)文化。

6、教育行政部門如何加強質(zhì)量監(jiān)督?

答：一是制訂質(zhì)量基本要求。按一級學(xué)科和專業(yè)學(xué)位類別分別制訂《博士碩士學(xué)位基本要求》，為學(xué)位授予單位制訂研究生培養(yǎng)方案和學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)提供依據(jù)，為導(dǎo)師培養(yǎng)學(xué)生提供參考，為教育行政部門開展質(zhì)量監(jiān)督提供標(biāo)準(zhǔn)。二是開展必要的質(zhì)量監(jiān)督。以人才培養(yǎng)為核心，依法開展學(xué)位授權(quán)點合格評估和學(xué)位論文抽檢等質(zhì)量檢查工作，健全不合格學(xué)位授權(quán)點強制退出機制，保證研究生教育基本質(zhì)量。三是建立質(zhì)量信息平臺。建設(shè)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量信息平臺，提高信息服務(wù)水平，規(guī)范管理工作，加大質(zhì)量信息公開力度，引導(dǎo)社會各界客觀參與質(zhì)量監(jiān)督，形成質(zhì)量預(yù)警機制，促進培養(yǎng)單位質(zhì)量自律。四是加強資源配置與質(zhì)量的銜接。建立研究生教育績效撥款制度，加強財政撥款與研究生教育質(zhì)量的有效銜接，發(fā)揮績效評價的導(dǎo)向作用，鼓勵學(xué)位授予單位樹立全面質(zhì)量管理觀念，自主推進研究生教育改革，創(chuàng)新人才培養(yǎng)機制，引導(dǎo)辦出特色爭創(chuàng)一流，持續(xù)提高研究生教育質(zhì)量。五是加強區(qū)域統(tǒng)籌。進一步轉(zhuǎn)變職能，在質(zhì)量保證重心下移的同時，加大省級教育行政部門對本區(qū)域研究生教育質(zhì)量統(tǒng)籌監(jiān)管的力度。

7、如何充分發(fā)揮學(xué)術(shù)組織、行業(yè)機構(gòu)和社會機構(gòu)的作用?

答：從發(fā)達國家質(zhì)量監(jiān)督體系建設(shè)經(jīng)驗看，加強第三方監(jiān)督是保證研究生教育質(zhì)量的有效手段。如何發(fā)揮學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門和社會機構(gòu)在質(zhì)量監(jiān)督中的作用，是學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的一個重點。一是充分發(fā)揮學(xué)術(shù)組織在研究生教育質(zhì)量調(diào)查研究、標(biāo)準(zhǔn)制訂、評估論證及學(xué)風(fēng)建設(shè)等方面的重要作用。二是充分發(fā)揮行業(yè)部門在人才培養(yǎng)、需求分析、標(biāo)準(zhǔn)制訂、實踐訓(xùn)練和專業(yè)學(xué)位質(zhì)量認證等方面的積極作用。三是要積極培育具有良好聲譽的專業(yè)化社會監(jiān)督機構(gòu)，開展獨立、科學(xué)、公正的研究生教育質(zhì)量評價。

8、《博士碩士學(xué)位基本要求》將發(fā)揮什么作用?

答：為貫徹落實《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》“制定教育質(zhì)量國家標(biāo)準(zhǔn)”的有關(guān)要求，保證我國研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予基本質(zhì)量，國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部委托國務(wù)院學(xué)位委員會第六屆學(xué)科評議組和全國專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會，根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》及其暫行實施辦法的有關(guān)規(guī)定，按一級學(xué)科和專業(yè)學(xué)位類別制訂《博士碩士學(xué)位基本要求》，目的是為研究生培養(yǎng)單位制訂培養(yǎng)方案和學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)提供依據(jù)，為導(dǎo)師指導(dǎo)研究生提供參考，為教育行政部門開展質(zhì)量監(jiān)督和評估工作提供標(biāo)準(zhǔn)。

《博士碩士學(xué)位基本要求》從學(xué)科前沿、社會需求、知識結(jié)構(gòu)、綜合素養(yǎng)與能力等方面提出了各學(xué)科和專業(yè)學(xué)位類別研究生在獲得博士或碩士學(xué)位時必須達到的要求，具有較強的指導(dǎo)性，同時也為學(xué)位授予單位開展有特色、高水平的人才培養(yǎng)留有空間。各學(xué)位授予單位可在《博士碩士學(xué)位基本要求》的基礎(chǔ)上，制訂體現(xiàn)本單位辦學(xué)水平和特色的各學(xué)科或?qū)�業(yè)學(xué)位類別博士碩士學(xué)位基本標(biāo)準(zhǔn)。

學(xué)術(shù)學(xué)位110個一級學(xué)科的《博士碩士學(xué)位基本要求》已印發(fā)，各專業(yè)學(xué)位類別的《博士碩士學(xué)位基本要求》也將于今年印發(fā)。印發(fā)和實施《博士碩士學(xué)位基本要求》對保證我國研究生教育質(zhì)量，推進研究生教育分類評價，提高學(xué)科建設(shè)水平和促進學(xué)術(shù)交流均具有重要作用。

9、如何開展學(xué)位授權(quán)點合格評估?

答：學(xué)位授權(quán)點合格評估是我國學(xué)位授權(quán)審核制度的重要組成部分，也是轉(zhuǎn)變政府職能、加強事中事后監(jiān)管的有效手段。其主要目的有：一是保證我國學(xué)位授權(quán)點和研究生教育的基本質(zhì)量。二是推動研究生培養(yǎng)單位建立常態(tài)化的自我評估制度，強化質(zhì)量保障的主體意識。三是打破學(xué)位授權(quán)點終身制，推動研究生培養(yǎng)單位建立學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整機制，優(yōu)化人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)，主動適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展。四是引導(dǎo)學(xué)位授予單位開展高水平研究生教育，創(chuàng)新人才培養(yǎng)機制，辦出特色。

評估工作采取學(xué)位授予單位自我診斷式評估和教育行政部門隨機抽評相結(jié)合、以自我診斷式評估為主的方式進行。評估工作每6年進行一輪，其中：前5年為自我評估階段，由學(xué)位授予單位統(tǒng)籌考慮、自主確定評估方式，鼓勵有條件的單位開展學(xué)科國際評估或?qū)�業(yè)資格認證，第6年為隨機抽評階段，由教育行政部門在各單位完成自我評估的基礎(chǔ)上，委托相關(guān)學(xué)術(shù)組織或社會機構(gòu)，按比例、分類進行抽評。國務(wù)院學(xué)位委員會根據(jù)學(xué)位授權(quán)點合格評估結(jié)果，分別做出限期整改或撤銷學(xué)位授權(quán)的處理決定。

10、如何實施學(xué)位論文抽檢?

答：學(xué)位論文撰寫是研究生培養(yǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，學(xué)位論文質(zhì)量是研究生培養(yǎng)質(zhì)量直接體現(xiàn)，學(xué)位論文抽檢是加強研究生教育質(zhì)量事后監(jiān)管的有效手段。目的是保證研究生培養(yǎng)的基本質(zhì)量，促使學(xué)位授予單位、導(dǎo)師和學(xué)生重視學(xué)位論文質(zhì)量，調(diào)動研究生培養(yǎng)單位、導(dǎo)師和學(xué)生的積極性，增強質(zhì)量意識，營造良好的質(zhì)量環(huán)境。

學(xué)位論文抽檢是在總結(jié)以往抽檢經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進行制度化和規(guī)范化設(shè)計。論文抽檢范圍為上一學(xué)年度全國授予博士、碩士學(xué)位的論文，其中博士學(xué)位論文抽檢由國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室統(tǒng)一組織，抽檢比例為10%左右，抽檢論文從國家圖書館直接調(diào)取;碩士學(xué)位論文抽檢由各省級學(xué)位委員會和軍隊學(xué)位委員會負責(zé)組織，抽檢比例為5%左右。學(xué)位論文抽檢結(jié)果將反饋學(xué)位授予單位，并在一定范圍內(nèi)采取適當(dāng)形式公布。學(xué)位授予單位將專家評議意見作為導(dǎo)師招生資格確定、研究生教育資源配置的重要依據(jù)。抽檢結(jié)果將作為學(xué)位授權(quán)點合格評估重要指標(biāo)，對“存在問題學(xué)位論文”比例較高或篇數(shù)較多的學(xué)位授權(quán)點，依據(jù)有關(guān)程序，責(zé)令限期整改。經(jīng)整改仍無法達到要求者，視為不能保證所授學(xué)位的學(xué)術(shù)水平，將撤銷學(xué)位授權(quán)。